Russie

Oct 31, 2023

Dans une série d'actions en coordination avec les alliés du G7, les autorités américaines et britanniques de contrôle des exportations ont récemment annoncé une escalade significative des sanctions et des contrôles des exportations contre la Russie et la Biélorussie. Ces actions indiquent un engagement multilatéral continu à faire pression sur la Russie et son allié le Bélarus au sujet de l'incursion militaire en cours en Ukraine, et elles s'appuient sur des mesures déjà importantes qui sont en place.

Le Bureau de l'industrie et de la sécurité du Département américain du commerce (BIS) a publié une règle finale imposant des contrôles supplémentaires à l'exportation de la Russie et de la Biélorussie par l'expansion des restrictions existantes en vertu de la règle sur les produits directs étrangers (FDPR) de la Russie et de la Biélorussie et des sanctions du secteur industriel, la désignation de personnes et d'entités supplémentaires sur la liste des entités BIS, ainsi que par des clarifications et des modifications conformes aux itérations précédentes des restrictions liées à la Russie. La règle finale, "Mise en œuvre de sanctions supplémentaires contre la Russie et la Biélorussie en vertu des réglementations de l'administration des exportations (EAR) et améliorations des contrôles existants", est entrée en vigueur le 19 mai et est disponible dans son intégralité ici. Vous trouverez ci-dessous une brève analyse des principaux changements apportés à la règle.

La BRI a élargi les sanctions sectorielles existantes applicables à la Russie, y compris l'interdiction des exportations et des réexportations d'une variété de machines, d'appareils électroniques, d'appareils photo et d'appareils optiques, et de composés chimiques. Les sanctions du secteur industriel de la Russie et de la Biélorussie sont énoncées à l'article 746.5 de l'EAR,1 avec les produits restreints identifiés dans les suppléments n° 2, 4 et 6 de la partie 746 de l'EAR. Des interdictions complètes d'exportation pour tous les articles soumis à l'EAR destinés à la Russie ou à la Biélorussie, sans licence, sont énoncées dans 15 CFR § 746.5(a)(1)(ii)–(iii), avec les articles correspondants décrits dans les Suppléments Nos 4 et 6, respectivement.

À compter du 19 mai, les restrictions imposées par 15 CFR § 746.5(a)(1)(ii) et (iii) dans les Suppléments n° 4 et 6 ont été étendues. Premièrement, le BIS a élargi la liste des articles soumis à l'interdiction d'exportation décrite dans le supplément n° 4 pour ajouter 1 224 nouveaux codes à six chiffres du tarif douanier harmonisé (HTS) à la liste des articles couverts par le 15 CFR § 746.5(a)(1) (ii). Les nouveaux codes HTS à six chiffres ajoutés à la liste couvrent principalement les articles et matériaux industriels. Cependant, le plus important pour les exportateurs est que les restrictions imposées par le Supplément n° 4 couvrent désormais tous les codes HTS à six chiffres relevant des chapitres 84 ("Réacteurs nucléaires, chaudières, machines et appareils mécaniques; leurs parties"), 85 ("Matériel électrique machines et équipements et leurs parties; appareils d'enregistrement ou de reproduction du son, appareils d'enregistrement et de reproduction des images et du son en télévision, et parties et accessoires de ces appareils"), et 90 ("Instruments d'optique, de photographie, de cinématographie, de mesurage, de contrôle, de précision, médicaux ou chirurgicaux et appareils ; leurs parties et accessoires »). Il est important de noter que ces articles nécessitent une licence, qu'ils soient ou non identifiés sur la liste de contrôle du commerce de l'EAR ou classés comme EAR99.

De même, les restrictions imposées par 15 CFR § 746.5(a)(1)(iii) dans le Supplément n° 6, qui ne couvraient auparavant que certains articles utiles aux capacités de production d'armes chimiques et biologiques, ont également été étendues. La liste a été révisée pour ajouter quatre produits chimiques - le chlorure de lithium, le chlorure de lithium hydraté, le chlorure de lithium monohydraté et le carbonate de lithium - en tant que produits chimiques contrôlés. Parallèlement à ce changement, le BIS a reconnu que ces produits chimiques n'étaient "pas préoccupants" pour la production d'armes chimiques et biologiques et a élargi le libellé d'introduction de la disposition pour indiquer que les articles couverts par cette restriction visaient la production d'armes chimiques et biologiques "ou d'autres activités". préoccupante » (nous soulignons).

Auparavant, le 24 février 2023, la BRI avait annoncé de nouveaux contrôles à l'exportation liés à la Russie (la règle iranienne sur les UAV) ciblant l'utilisation par la Russie de véhicules aériens sans pilote (UAV) iraniens. La règle complète, "Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Unmanned Aerial Vehicles (UAVs) and Their Use by the Russian Federation Against Ukraine", a été publiée au Federal Register le 27 février 2023 et peut être consultée ici. La règle iranienne sur les UAV fonctionne principalement par le biais : (1) d'exigences de licence pour certains articles destinés à l'Iran, y compris certains articles EAR99, identifiés dans le supplément n° 7 à la partie 746 de l'EAR ; (2) l'élargissement du FDPR Russie/Biélorussie pour inclure les articles fabriqués à l'étranger identifiés dans le Supplément n° 7 ; et (3) un FDPR visant les articles fabriqués à l'étranger destinés à l'Iran (le FDPR Iran).

Le BIS a créé le supplément n° 7 à la partie 746 de l'EAR identifiant les éléments utilisés dans les drones iraniens qui nécessitent une licence en vertu du 15 CFR § 746.7 lorsqu'ils sont soumis à l'EAR et destinés à l'Iran, et du 15 CFR § 746.8 lorsqu'ils sont destinés à la Russie ou à la Biélorussie (indépendamment de savoir si les articles seront effectivement utilisés dans des drones ou d'autres systèmes). Les produits soumis au contrôle sont identifiés par des codes HTS à six chiffres, comme les sanctions du secteur industriel identifiées ci-dessus, et comprennent des moteurs spécifiés et des pièces connexes ; unités de traitement; machines pour la réception, la conversion, la transmission ou la régénération de la voix, des images ou d'autres données ; appareils d'aide à la radionavigation; condensateurs; sous-traitants et contrôleurs ; souvenirs; amplificateurs; et circuits intégrés électroniques.

À compter du 19 mai 2023, le BIS a élargi la règle pour ajouter un code HTS à six chiffres supplémentaire, 854800, qui couvre de manière générale les pièces électriques de machines ou d'appareils qui ne sont ni spécifiées ni incluses ailleurs. En conséquence, les produits relevant du HTS 854800 qui sont soumis à l'EAR nécessiteront désormais une licence pour l'exportation vers l'Iran, la Russie ou la Biélorussie. En outre, le FDPR Iran et le FDPR Russie/Biélorussie couvrent tous les deux les articles identifiés dans le Supplément n° 7, détaillé ci-dessus, lorsqu'ils sont produits à l'étranger à partir de certaines technologies ou logiciels d'origine américaine ou avec certains équipements, s'ils sont destinés à l'Iran, la Russie ou la Biélorussie, respectivement, lorsque l'exigence du FDPR est remplie. L'inclusion de produits classés sous le code HTS à six chiffres 854800 augmentera donc le nombre d'articles capturés par ces FDPR. Cela nécessitera une plongée plus profonde dans les chaînes d'approvisionnement connexes pour s'assurer que les composants produits en dehors des États-Unis ne violent pas la portée élargie de cette règle.

En plus de son expansion en vertu des révisions des suppléments n° 6 et 7, qui relèvent tous deux du champ d'application du produit du FDPR Russie/Biélorussie de 15 CFR § 734.9(f), le champ d'application de destination du FDPR Russie/Biélorussie a été également élargi pour inclure la région de Crimée en Ukraine. En vertu de la règle, les articles fabriqués à l'étranger spécifiés dans tout numéro de classification de contrôle des exportations (ECCN) sur la liste de contrôle du commerce (CCL) ou dans les suppléments n ° 6 ou 7 seront soumis à l'EAR s'ils sont le "produit direct" des États-Unis. - "technologie" ou "logiciel" d'origine soumis à l'EAR et spécifié dans tout ECCN dans les groupes de produits D ou E du CCL ou le "produit direct" d'une plante complète ou d'un composant majeur d'une plante qui est elle-même un produit direct de tel "logiciel" ou "technologie". Tel que révisé, ces articles deviendront "soumis à l'EAR" lorsqu'ils seront destinés non seulement à la Russie ou à la Biélorussie, mais également à la région de Crimée en Ukraine. La région de Crimée en Ukraine est définie comme comprenant "le territoire terrestre de cette région ainsi que toute zone maritime sur laquelle la souveraineté, les droits souverains ou la juridiction sont revendiqués sur la base de l'occupation de ce territoire terrestre". 15 CFR § 746.6(d)(1).

Par ailleurs, la BRI a annoncé l'ajout de 71 entités à la liste des entités pour leur soutien aux secteurs militaire et de défense de la Russie. Les entités nouvellement désignées sont basées en Arménie, au Kirghizistan et en Russie, et la liste complète des entités, ainsi que les restrictions spécifiques applicables à chacune, peuvent être trouvées ici.

Toujours le 19 mai 2023, le Bureau de contrôle des avoirs étrangers du Département américain du Trésor (OFAC) a annoncé un ensemble d'actions et de désignations visant la Russie.

En particulier, l'OFAC a publié une directive 4 modifiée en vertu du décret exécutif 14024 imposant certaines exigences de déclaration aux personnes américaines détenant des biens dans lesquels les entités de la directive 4 ont un intérêt. Publiée peu de temps après l'invasion de l'Ukraine par la Fédération de Russie en février 2022, la directive 4 interdisait de manière générale aux personnes américaines de s'engager dans des transactions impliquant la Banque centrale de la Fédération de Russie, le Fonds national de richesse de la Fédération de Russie et le ministère des Finances de la Fédération de Russie. . Telle qu'amendée par cette dernière action, la directive 4 exige désormais que les personnes américaines "qui sont en possession ou contrôlent des biens dans lesquels toute entité déterminée comme étant soumise aux interdictions de [la directive 4] a un intérêt de quelque nature que ce soit, direct ou indirect, " de déposer un rapport annuel sur ces biens, accompagné d'une liste d'informations précises sur les biens et les personnes/entités concernées. Le rapport initial doit être déposé au plus tard le 18 juin 2023, et un rapport annuel doit être déposé chaque année par la suite avant le 30 juin.

L'OFAC a également émis une décision en vertu de l'article 1(a)(i) du décret 14024 (la décision EO 14024), ainsi qu'une décision en vertu de l'article 1(a)(ii) du décret 14071 (la décision EO 14071 ), qui aggravent encore les restrictions sur les transactions impliquant des parties en Russie ou opérant dans des secteurs définis de l'économie russe.

La détermination EO 14071 élargit la portée des restrictions existantes sur l'exportation de services spécifiés vers la Fédération de Russie pour inclure les services d'architecture et d'ingénierie en vigueur à 00h01 HAE le 18 juin 2023. Suite à la détermination EO 14071, "l'exportation, la réexportation, la vente ou la fourniture, directement ou indirectement, depuis les États-Unis, ou par une personne des États-Unis, où qu'elle se trouve, de services d'architecture ou de services d'ingénierie à toute personne située dans la Fédération de Russie" est interdite, avec des exceptions limitées détaillées dans l'EO 14071 Détermination. En vertu de la décision EO 14024, des sanctions sont désormais autorisées pour les opérations dans d'autres secteurs de l'économie russe. Plus précisément, toute personne déterminée à opérer ou qui a opéré dans les secteurs de l'architecture, de l'ingénierie, de la construction, de la fabrication et des transports de l'économie de la Fédération de Russie peut être sanctionnée conformément à la section 1 (a) (i) de l'EO 14024. La détermination de l'EO 14024 augmente considérablement le risque que les parties opérant dans ces secteurs en Russie puissent faire l'objet de futures sanctions par l'OFAC.

En dehors de ces actions, l'OFAC a désigné 22 personnes et 104 entités sur la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées pour différents niveaux d'implication à l'appui de la guerre en cours de la Russie contre l'Ukraine. Une liste complète des personnes et entités désignées est disponible ici.

L'OFAC a également délivré une variété de licences générales mises à jour, la plupart pour permettre une réduction progressive des transactions après les nouvelles désignations. Les licences générales mises à jour sont répertoriées et liées ci-dessous :

Le Royaume-Uni a mis en place l'ensemble de sanctions le plus sévère jamais imposé à une grande économie pour saper l'effort de guerre de la Russie. À ce jour, le Royaume-Uni a sanctionné plus de 1 500 personnes et entités, gelant plus de 18 milliards de livres sterling d'actifs au Royaume-Uni et sanctionné plus de 20 milliards de livres sterling de commerce de marchandises entre le Royaume-Uni et la Russie. Vous trouverez ci-dessous un résumé des actions entreprises en avril 2023, suivi d'un résumé des actions de mai 2023 en coordination avec les mesures américaines décrites ci-dessus.

En avril, le Royaume-Uni a interdit tous les objets que la Russie a été trouvé en train d'utiliser sur le champ de bataille à ce jour. Le Royaume-Uni a adopté The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) Regulations 2023. Voir ici pour un mémorandum explicatif accompagnant cette législation. La nouvelle législation a introduit et élargi les sanctions commerciales actuelles et est entrée en vigueur le 21 avril 2023.

Les sanctions étendent considérablement les restrictions à l'importation et à l'acquisition de biens générateurs de revenus originaires ou expédiés de Russie.

Cela signifie qu'il existe désormais deux listes de "biens générateurs de recettes" dont l'importation au Royaume-Uni est restreinte (listes 3D et 3DA), certaines marchandises étant en outre soumises à des restrictions pour les personnes britanniques impliquées dans une fourniture à un pays tiers (ceux qui figurent sur la liste à l'annexe 3DA). L'assistance technique, les services et fonds financiers et les services de courtage concernant une fourniture interdite de ces biens sont également interdits.

Les sanctions interdisaient l'importation de produits sidérurgiques dont le métal provenait de Russie mais avait été transformé dans un pays tiers (c'est-à-dire autre que le Royaume-Uni, l'île de Man ou la Russie), ainsi que des services d'assistance technique, financière et de courtage relatives à ces produits. Celle-ci n'entre en vigueur que le 30 septembre 2023.

Le Royaume-Uni a déjà pris les devants en matière d'action contre les diamants russes, sanctionnant l'entreprise publique Alrosa et augmentant les tarifs de 35 % supplémentaires.

Le 19 mai 2023, le Royaume-Uni a annoncé une interdiction des diamants russes, une industrie d'une valeur de 4 milliards de dollars américains en exportations en 2021, ainsi que des importations de cuivre, d'aluminium et de nickel d'origine russe. Cette interdiction sera mise en œuvre plus tard cette année. L'interdiction s'appuiera sur les interdictions existantes sur le fer et l'acier.

Parallèlement à ces mesures commerciales, le gouvernement britannique a imposé 86 désignations individuelles supplémentaires ciblant les personnes et les entreprises du complexe militaro-industriel russe, ainsi que celles impliquées dans les principales sources de revenus telles que l'énergie, les métaux et le transport maritime. Il s'agit notamment de ceux qui soutiennent le Kremlin pour saper activement l'impact des sanctions existantes, alors que le Royaume-Uni continue de travailler avec les partenaires du G7 pour lutter contre toutes les formes de contournement des sanctions.

Les avocats du groupe de pratique Commerce international : CFIUS, sanctions et contrôles à l'exportation de K&L Gates peuvent vous conseiller sur l'élaboration de contrôles et de sanctions à l'exportation ciblant la Russie et d'autres pays, régimes et personnes. Veuillez contacter les avocats répertoriés dans cette alerte pour obtenir de l'aide.

1 15 CFR § 746.5.

Cette publication/newsletter est à but informatif et ne contient ni ne transmet de conseils juridiques. Les informations contenues dans ce document ne doivent pas être utilisées ou invoquées en ce qui concerne des faits ou circonstances particuliers sans consulter au préalable un avocat. Toutes les opinions exprimées ici sont celles des auteurs et pas nécessairement celles des clients du cabinet d'avocats.